| 一、證券發(fā)行上市服務(wù) |
| 1 |
市場(chǎng)培育服務(wù) |
提供在地化綜合服務(wù)，擬上市企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施REITs業(yè)務(wù)等培訓(xùn)，搭建報(bào)輔通、科融通、培育通、V-NEXT等服務(wù)平臺(tái) |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》
《關(guān)于進(jìn)一步盤(pán)活存量資產(chǎn)擴(kuò)大有效投資的意見(jiàn)》
《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
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| 2 |
股票、債券、基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行上市服務(wù) |
股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行服務(wù) |
《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》
《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》
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| 債券招標(biāo)發(fā)行、簿記建檔服務(wù) |
《深圳證券交易所公司債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)指引》
《關(guān)于持續(xù)規(guī)范和完善可交換公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)事項(xiàng)的通知》
《關(guān)于政策性銀行金融債券發(fā)行與交易試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
《關(guān)于中國(guó)鐵路建設(shè)債券上市交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》
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| 基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)售服務(wù) |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》
《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——發(fā)售上市業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)用戶手冊(cè)》
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| 上市儀式服務(wù) |
《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理》
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| 3 |
證券代碼、簡(jiǎn)稱(chēng)管理 |
證券代碼、簡(jiǎn)稱(chēng)管理 |
《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——股票代碼管理》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)》
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| 二、上市公司服務(wù) |
| 4 |
提供信息披露網(wǎng)站 |
提供信息披露網(wǎng)站 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
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| 5 |
上市公司獨(dú)董、董秘培訓(xùn) |
對(duì)上市公司獨(dú)董、董秘進(jìn)行任職培訓(xùn) |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》
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| 三、證券、期權(quán)交易服務(wù) |
| 6 |
證券、期權(quán)集中交易服務(wù) |
為證券、期權(quán)集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
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| 7 |
上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理 |
上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理 |
《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》
《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》
《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》
《關(guān)于通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通知》
《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》
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| 8 |
證券轉(zhuǎn)讓服務(wù) |
公司債券、資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù) |
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
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| 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù) |
《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》
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| 基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓服務(wù) |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——基金通轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理》
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| 9 |
互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)及存托人備案 |
互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)及存托人備案 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》
《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——存托憑證跨境轉(zhuǎn)換》
《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換》
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| 10 |
互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證做市商服務(wù) |
互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證做市商業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》
《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——中國(guó)存托憑證做市》 |
| 11 |
程序化交易報(bào)告 |
接受會(huì)員、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等程序化交易相關(guān)信息報(bào)告 |
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
《關(guān)于股票期權(quán)程序化交易管理的通知》
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| 12 |
債券存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理 |
債券存續(xù)期轉(zhuǎn)股、換股、回售、贖回、置換等業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》
《深圳證券交易所可交換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
《關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
《深圳證券交易所關(guān)于開(kāi)展公司債置換業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
《深圳證券交易所公司債券票面利率調(diào)整業(yè)務(wù)指南》
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| 特定債券轉(zhuǎn)讓 |
《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于完善為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于完善為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
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| 13 |
參與債券交易業(yè)務(wù)辦理 |
信用保護(hù)合約核心交易商業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)管理試點(diǎn)辦法》
《深圳證券交易所信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)指引》
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| 參與債券質(zhì)押式三方回購(gòu)業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易及結(jié)算暫行辦法》
《深圳證券交易所債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指南》
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| 14 |
證券交易信息服務(wù) |
證券交易即時(shí)行情發(fā)布 |
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所信息管理暫行辦法》
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| 證券指數(shù)編制發(fā)布 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則》
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| 15 |
交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù) |
交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù) |
《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》
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| 16 |
協(xié)助執(zhí)法查詢 |
根據(jù)公檢法等執(zhí)法機(jī)關(guān)要求辦理協(xié)助執(zhí)法查詢 |
《深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法辦理指引》
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| 四、會(huì)員服務(wù) |
| 17 |
會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)辦理 |
會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓辦理 |
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》
《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》
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| 18 |
會(huì)員及其他交易參與人交易單元及交易權(quán)限事項(xiàng)辦理 |
交易單元設(shè)立、變更、注銷(xiāo)、提供給他人使用 |
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》
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| 交易權(quán)限辦理 |
（1）經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資管業(yè)務(wù)交易權(quán)限：《深圳證券交易所交易規(guī)則》
（2）融資融券交易權(quán)限：《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
（3）轉(zhuǎn)融通證券出借交易權(quán)限：《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》
（4）股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限：《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（5）質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易權(quán)限：《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（6）約定式購(gòu)回證券交易權(quán)限：《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（7）深港通業(yè)務(wù)權(quán)限：《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》
（8）證券公司、期貨公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易權(quán)限：《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
（9）證券公司、期貨公司股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)交易權(quán)限：《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
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| 19 |
業(yè)務(wù)規(guī)模確認(rèn) |
股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定購(gòu)回式交易業(yè)務(wù)規(guī)模確認(rèn) |
《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
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| 20 |
違約處置 |
質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)、約定購(gòu)回式證券交易違約處置 |
《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
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| 五、期權(quán)與基金服務(wù) |
| 21 |
期權(quán)持倉(cāng)限額業(yè)務(wù)辦理 |
期權(quán)持倉(cāng)限額業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)持倉(cāng)限額管理業(yè)務(wù)指引》
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| 22 |
期權(quán)做市商服務(wù) |
期權(quán)做市商業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指引》
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| 23 |
基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新服務(wù) |
對(duì)基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)出具無(wú)異議函 |
《深圳證券交易所基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——指數(shù)基金開(kāi)發(fā)》
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| 24 |
基金流動(dòng)性服務(wù)商服務(wù) |
基金流動(dòng)性服務(wù)商確認(rèn) |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——流動(dòng)性服務(wù)》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理》
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| 25 |
基金通平臺(tái)做市商及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)服務(wù) |
基金通平臺(tái)做市商業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——基金通轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理》
|
| 基金通平臺(tái)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理 |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓》
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——基金通轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理》
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| 六、投資者服務(wù) |
| 26 |
網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) |
為上市公司股東大會(huì)等提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) |
《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》
《香港中央結(jié)算有限公司參與深股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施指引》
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| 27 |
股東權(quán)利網(wǎng)絡(luò)征集服務(wù) |
為上市公司股東權(quán)利公開(kāi)征集活動(dòng)提供服務(wù) |
《深圳證券交易所上市公司股東權(quán)利網(wǎng)絡(luò)征集服務(wù)指南》
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| 28 |
投資者教育和保護(hù) |
開(kāi)展投資者教育和保護(hù)工作 |
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》
《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》
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